中新经纬2月5日电 5日，深交所下发对华龙证券股份有限公司(简称“华龙证券”)的警示函。

　　警示函显示，2023年10月30日至11月3日，深交所联合甘肃证监局急回机构，对华龙证券客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育相关工作实施了现场检查。

　　经查，华龙证券在客户交易行为管理方面，存在重点监控证券、重点分支机构管理、向深交所报告等制度流程不够完善细化，未及时评估、优化监测监控系统及指标阈值，未严格按照要求履行重点监控证券相关 管理职责，关注类客户的涵盖范围不全，尚未建立股票程序化交易监测监控机制，个别报警处理和监管函件传达不及时，分支机构客户交易行为管理考核执行不到位等问题；在适当性管理方面粉碎格栅，存在向不特定对象发行的可转债风险揭示书不完备等问题。

　　深交所指出乐橙体育官方平台，上述行为违反了《会员管理规则》《会员管理业务指引第3号——会员客户交易行为管理》《关于发布向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款的通知》《关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知》的有关规定。根据规定，深交所对华龙证券采取书面警示的自律监管措施，并要求对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，勤勉尽责、恪尽职守，严格按照规定或者约定履行相应义务。

　　资料显示，华龙证券成立于2001年5月18日，是由甘肃省人民政府组织筹建深浪数码，经中国证监会批准的综合类全牌照证券经营机构，注册资本63.35亿元。公司经营范围包括：证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、财务顾问汽油发电机、证券自营耐高温线缆、证券资产管理临夏州博物馆、融资融券、代销金融产品、直接投资、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务等。(中新经纬APP)